单选题:证券投资基金销售人员需要通过证券从业资格考试,参加资格考试的人员,应当( )。 Ⅰ年满18周岁;Ⅱ具有高中以上文化程度; 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券投资基金销售人员需要通过证券从业资格考试,参加资格考试的人员,应当( )。 Ⅰ年满18周岁;Ⅱ具有高中以上文化程度;Ⅲ具有销售或类销售从业经验;Ⅳ具有完全民事行为能力。 A.I、II B.I、II、III C.I、II、IV D.III、IV 参考答案: 答案解析:
( )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。 ( )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证券业协会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
期货公司申请金融期货经纪业务资格,需满足的条件包括,高级管理人员近( )未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无 期货公司申请金融期货经纪业务资格,需满足的条件包括,高级管理人员近( )未受到刑事处罚,未因违法违规经营受到行政处罚,无不良信用记录,且不存在因违法违规经营正在 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列各项中,不会对独立性产生不利影响的是( )。 下列各项中,不会对独立性产生不利影响的是( )。A.审计项目组成员以市场价格购买被审计单位生产的产品,总金额为2500元 B.接受委托后,审计项目组成员被被审 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
(2012年)注册会计师对被审计单位2011年1月至6月财务报表进行审计,并于2011年8月31日出具审计报告。下列各项 (2012年)注册会计师对被审计单位2011年1月至6月财务报表进行审计,并于2011年8月31日出具审计报告。下列各项中,管理层在编制2011年1月至6月财务 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
(2014年)下列各项审计工作中,注册会计师不能利用内部审计工作的有( )。 (2014年)下列各项审计工作中,注册会计师不能利用内部审计工作的有( )。A.评估重大错报风险 B.确定重要性水平 C.确定控制测试的样本规模 D.评估会计 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案