单选题:按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构 A.①②③ B.②③① C.②①③ D.③①② 参考答案: 答案解析:
以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。 以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是( )。 以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是( )。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营( )、( )等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营( )、( )等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案