单选题:根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 I 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 II 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 III 并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 IV 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 A.II、III、IV B.I、IV C.I、III、IV D.I、II、IV 参考答案: 答案解析:
下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.证券公司借用客户资金并在30日内还清 B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C.客户进 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。 关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。A.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由( )组成。I 柜台市场 II 第三市场III 第四市场 IV 二级市场 场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由( )组成。I 柜台市场 II 第三市场III 第四市场 IV 二级市场A.II、III、IV B.I、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于债券票面价值的说法中,错误的是( )。I 在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额II 票面金额定得较小, 下列关于债券票面价值的说法中,错误的是( )。I 在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额II 票面金额定得较小,发行成本也就较小III 票面金额定 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列验收层次中包括有观感质量验收项目的是( )。 下列验收层次中包括有观感质量验收项目的是( )。 A.检验批 B.分项工程 C.分部工程 D.子单位工程 E.单位工程 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案