多选题:根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户( )进行审查。 A.收入状况 B.职业状况 C.申报的姓名或者名称 D.身份的真实性 参考答案: 答案解析:
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是( )。A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( ) 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
基金销售信息管理平台系统运营维护人员从事基金销售业务的人员无须取得基金销售业务资格。( ) 基金销售信息管理平台系统运营维护人员从事基金销售业务的人员无须取得基金销售业务资格。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的,会员应自收到撤销、变更决定文书之日起5个工作日内向协会诚 经规定途径采集的信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的,会员应自收到撤销、变更决定文书之日起5个工作日内向协会诚信管理系统申报。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案