多选题:下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于首席风险官的说法中,正确的有( )。 A.期货公司应当设首席风险官 B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 C.期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向证券交易所报告 D.首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换 参考答案: 答案解析:
期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的,以下表述中正确的是( )。A.非受托人承担主要赔偿责任,期货公司承担补充赔偿责任 B.客户承担部分责任 C.非受 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的, 国有公司、企业的工作人员,由于严重不负责任或者滥用职权,造成国有公司、企业破产或者严重损失,致使国家利益遭受重大损失的,处三年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货从业人员受到( )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。 期货从业人员受到( )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。A.撤销从业资格 B.训诫 C.公开谴责 D.暂停从业资格 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案