单选题:存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 题目分类:证券投资基金(旧版) 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 存在以下( )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.违法违规行为被监管机构调查 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 参考答案: 答案解析:
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚 我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
《首次公开发行股票并上市管理办法>规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的 《首次公开发行股票并上市管理办法>规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,应确保所披露信息的真实性、准确性和完整 我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,应确保所披露信息的真实性、准确性和完整性。 ( ) 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
基金财产保管的基本要求包括( )。 基金财产保管的基本要求包括( )。A.保证基金资产的安全 B.依法处分基金财产 C.保守基金商业秘密 D.对基金财产的损失承担赔偿责任 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案
设立证券公司,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元。( ) 设立证券公司,主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币1亿元。( ) 分类:证券投资基金(旧版) 题型:单选题 查看答案