单选题:对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。

题目内容:
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。 A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人

参考答案:
答案解析:

(  )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债

(  )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券。数额巨大、后果严重或者有其他严重情节

查看答案

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(  )个工作日内

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起(  )个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚

查看答案

基金份额持有人的权利不包括(  )。

基金份额持有人的权利不包括(  )。A.参与分配清算后的剩余财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产 D.查阅或复制公开披露

查看答案

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括(  )。

个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括(  )。A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录 B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C.最近2年未

查看答案

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、(  )以及其他方式,委托证券公司代其买

投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、(  )以及其他方式,委托证券公司代其买卖证券。A.网络 B.面访 C.公告 D

查看答案