单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．具有证券经纪业务资格Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识

题目内容：
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有（　　）。
Ⅰ．具有证券经纪业务资格
Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（　　）。Ⅰ．持有或者通过协议、其他安排与他人

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有（　　）。Ⅰ．持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过10%

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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从业人员不得从事的活动包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交

从业人员不得从事的活动包括（　　）。 Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ．损害社会公

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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宏观经济发展的总体目标一般包括：（　　）

宏观经济发展的总体目标一般包括：（　　）A．经济增长 B．物价稳定 C．国际收支 D．充分就业 E．国际收支平衡 F．提高货币供应量

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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固定利率在整个借贷合同期内，利率不因市场资金供求状况或其他因素而变化，所以借贷双方不会承担利率波动的风险。（　　）

固定利率在整个借贷合同期内，利率不因市场资金供求状况或其他因素而变化，所以借贷双方不会承担利率波动的风险。（　　）A．正确 B．错误

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（　　）。

建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（　　）。 A．真实 A．真实 B．准确 B．准确

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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