多选题:在期货投资者适当性制度中,期货公司会员工作人员对行为负有责任的,交易所可以采取的处罚包括( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 在期货投资者适当性制度中,期货公司会员工作人员对行为负有责任的,交易所可以采取的处罚包括( )。 A.公开谴责 B.暂停从事交易所期货业务 C.通报批评 D.取消从事交易所期货业务资格 参考答案: 答案解析:
实行会员分级结算制度的期货交易所的会员包括( )。 实行会员分级结算制度的期货交易所的会员包括( )。A.非结算会员 B.结算会员 C.代理会员 D.客户会员 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,( )。 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,( )。A.期货公司不承担责任 B.该分支机构独立承担责任 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会员制期货交易所的决议须经出席会议的全体理事( )以上表决通过。 会员制期货交易所的决议须经出席会议的全体理事( )以上表决通过。A.3/4 B.2/3 C.1/2 D.1/3 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。 ( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。A.期货交易所和期货公司 B.期货投资者保障基金管理机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案