多选题:对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 A.取消从业资格 B.处以3万元以上20万元以下的罚款 C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 D.构成犯罪的,依法追究刑事责任 参考答案: 答案解析:
非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行( )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。A.股票 B.债券 C.投资 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。 证券、期货投资咨询业务的界定包括( )。A.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 C.在 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是( )。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备 B.应当宣传过往 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。A.3万 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具 证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。A.金融投资经验 B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案