单选题：经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款

题目内容：

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处(　　)万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处(　　)万元以下罚款。 A．1；1
B．2；2
C．3；3
D．3；1

参考答案：

答案解析：

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾(　　)年的个人，不得成为持有证券公司5％以上

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾(　　)年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。A．1 B．2

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得(　　)罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处(　　)罚款。A．1倍以上5倍以下

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是(　　)。A．证券交易所的从业人员 B．期货经纪公司的从业人员 C．期货业协会的工作人员 D．

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