单选题:中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括() Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
下列属于融资证券业务交易持有风险的有()Ⅰ市场风险Ⅱ投资风险放大Ⅲ强制平仓风险Ⅳ交易密码泄露风险 下列属于融资证券业务交易持有风险的有()Ⅰ市场风险Ⅱ投资风险放大Ⅲ强制平仓风险Ⅳ交易密码泄露风险A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供 证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括()Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券包销协议的必备条款包括()Ⅰ包销证券的种类、数量Ⅱ包销证券的金额及发行价格Ⅲ通知方式Ⅳ不可抗力事项 证券包销协议的必备条款包括()Ⅰ包销证券的种类、数量Ⅱ包销证券的金额及发行价格Ⅲ通知方式Ⅳ不可抗力事项A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅲ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是( )。 下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是( )。A.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业 B.从事证券业务人员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件,错误的是( )。A.最近二年未被监管机构采取行政监 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案