不定项选择题:证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。 A.协助办理开户手续 B.代理客户从事期货交易 C.划转期货保证金 D.代客户收付期货保证金 参考答案: 答案解析:
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时,首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度,如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的,应当 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并 中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。 ( ) 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 ()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。 期货公司( )的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。 A.设立 B.变更分支机构 C.分支机构终止 D.营业部亏损 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕 按要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案