多选题:期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司及其业务人员开展资产管理业务涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.罚款 D.责令更换有关责任人员 参考答案: 答案解析:
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不予批准的决定。 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内,作出批准或者不予批准的决定。A.6 B.4 C.3 D.2 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向( )提交修改申请。 期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料,应当向( )提交修改申请。A.期货交易所 B.监控中心 C.中国证监会 D.中国期货业协会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向( )报告。 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向( )报告。A.银行 B.期货公司 C.期货交易所 D.证监会 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( )。 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( )。A.期货交易所自营会员 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案