单选题:( )负责债券融资工具交易的日常监测。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )负责债券融资工具交易的日常监测。 A.中国人民银行 B.中国银行问市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中心 D.中央国债登记结算有限责任公司 参考答案: 答案解析:
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。责令改正出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。责令改正出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告责令暂停发布证券研究报告A. B. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。保持独立性认真审慎、专业严谨充分尊重知识产权维护所在机构利益 以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。保持独立性认真审慎、专业严谨充分尊重知识产权维护所在机构利益A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于佣金管理的表述,正确的是( )。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%e,也不得低于代收的证券交 下列关于佣金管理的表述,正确的是( )。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%e,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等A股,证券投 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统 下列说法正确的是( )。客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是( )。明确单独立户要求,防止资金被混合使用明确封闭运行要求,防止资 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是( )。明确单独立户要求,防止资金被混合使用明确封闭运行要求,防止资金被违规动用除客户取款、交易等情形外,证 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案