多选题:期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司开展资产管理业务过程中,向监管部门提交定期报告应当由期货公司的( )签字 A.资产管理业务负责人 B.首席风险官 C.总经理 D.董事长 参考答案: 答案解析:
期货公司的下列人员中,取得任职资格之日起30个工作日内,未在期货公司任职,其任职资格自动失效是() 期货公司的下列人员中,取得任职资格之日起30个工作日内,未在期货公司任职,其任职资格自动失效是()A.首席风险官 B.副总经理 C.总经理 D.董事长 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
2008年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将 2008年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期 小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案