单选题：按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（　）。

题目内容：
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（　）。 A．禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B．可以接受他人委托从事证券投资
C．可以向委托人承诺证券投资收益
D．可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

参考答案：
答案解析：

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　）内编制完成季度报告并披露。

上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（　）内编制完成季度报告并披露。A．2周 B．4周 C．1个月 D．2个月

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

上市公司发行股票的，其票面总额达到（　）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。

上市公司发行股票的，其票面总额达到（　）万元以上的，该公司应当委托承销团承销。A．3000 B．4000 C．5000 D．6000

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）有期徒刑或者拘役。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　）有期徒刑或者拘役。A．3年以下 B．3年以上 C．5年以下 D．5年以上

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（　）。

在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为（　）。A．直接行为人 B．直接负责的主管人员 C．企业 D

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　）的罚款。对直接负责的

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案