判断题:期货公司申请金融期货经纪业务资格的,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请金融期货经纪业务资格的,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。( ) 参考答案: 答案解析:
申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( ) 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向( )报告相关交易情况。 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向( )报告相关交易情况。A.全体股东 B.董事会和监事会 C.监事 D.其住 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。 期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。A.业务 B.人员 C.资产 D.场所 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )。A.社会利益优先 B.期货公司利益优先 C.公司利益与客户利益对等 D.客户利益优先 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于( )。A.10人 B.15人 C.20人 D.30人 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案