多选题:期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查的内容有( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查的内容有( ) A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况; B.营业场所及设施合规情况; C.信息技术系统运行情况; D.中国证监会规定的其他事项。 参考答案: 答案解析:
参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件有( )。 参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件有( )。A.具有高中以上文化程度 B.具有完全民事能力 C.年满18周岁 D.具有初中以上文化程度 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( ) 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项,其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。A.召集会员大会,并向会员大会报告工作 B.决定会员的接纳和退出 C.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于期货结算的说法,不正确的是( )。 下列关于期货结算的说法,不正确的是( )。A.期货交易所应将结算结果在第二日通知会员 B.实行当日无负债结算 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户结算 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间原则上不得超过15 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案