单选题:经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。 A.可能直接导致本金亏损的事项 B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 C.因经营机构的业务或者财产状况变化,可能导致本金或者原始本金亏损的事项 D.利益保证承诺 参考答案: 答案解析:
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服 《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录,经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )对全面风险管理承担主要责任。 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )对全面风险管理承担主要责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获 证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( )。A.证券公司已采取信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是( )需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则证券公司应确保保密侧业 以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是( )需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案