多选题:期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条

题目内容:
期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现(  )情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。 A.对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
B.高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C.以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D.未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件

参考答案:
答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是(  )。

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是(  )。A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月

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根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求其具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于()名。

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(  )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

(  )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.期货公司首席风险官 D.国务院

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期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行(  )管理。

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行(  )管理。A.不留痕 B.留痕 C.存储 D.统一

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应急备战管理是贯彻(  )方针的一个具体内容,也是及时扑救初期火灾、减少火灾损失的一个重要手段。

应急备战管理是贯彻(  )方针的一个具体内容,也是及时扑救初期火灾、减少火灾损失的一个重要手段。A.综合治理 B.防消结合 C.安全第一 D.预防为主

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