多选题:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。 A.勤勉尽责、独立客观 B.严格区分客观事实与主观判断 C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 D.对重要事实予以明示 参考答案: 答案解析:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司设立营业部时,应当向( )提交申请材料。 期货公司设立营业部时,应当向( )提交申请材料。 A.中国期货业协会 B.中国人民银行 C.公司注册地中国证监会派出机构 D.营业部拟设立地中国证监会派出机构 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列关于推荐人的描述中,正确的有( )。 下列关于推荐人的描述中,正确的有( )。 A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 B.拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。 A.报告中国期货业协会 B.报告中国证监会派出机构 C. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
《期货公司管理办法》的施行时间是( )。 《期货公司管理办法》的施行时间是( )。 A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案