申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有( )。 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比李某高,并且承诺如果这笔期货能够买到 期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令,均要求购买同一手期货,李某出具的价格比李某高,并且承诺如果这笔期货能够买到,期货公司可以从中收取10%的劳务费,则 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,并且据为己有,根据规定,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和 首席风险官在执业过程中,发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金,并且据为己有,根据规定,该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A.总经理 B.股东大会 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前个月的风险监管指 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表,及申请目前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( ) 分类:证券投资基金(旧版) 题型:多选题 查看答案