单选题:( )不属于在信息披露过程中的严重违法犯罪行为。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: ( )不属于在信息披露过程中的严重违法犯罪行为。 A.信息披露义务人将不存在的事实在基金纰漏文件中予以记载的行为 B.存在致使基金投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的误导性陈述 C.披露中存在应披露而未披露的信息,以致性向投资者做出正确的投资决策 D.违法运用客户资金罪和违反国家规定运用资金罪 参考答案: 答案解析:
我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金,转换为我国货币,通过境内专门机构严格监管的账户投资境 我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金,转换为我国货币,通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场,其在境内的资本利得、股息红利 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与( )相匹配。Ⅰ.客户 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与( )相匹配。Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力Ⅲ.证券 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定 询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件Ⅱ.最近12个月内因违反相关监 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列情况中,需要提交并购重组委员会审核的有( )。Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计 下列情况中,需要提交并购重组委员会审核的有( )。Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格 可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整。Ⅰ.送红股Ⅱ.增发新股Ⅲ.配股Ⅳ.提高转股价格A.ⅡⅢⅣ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢⅣ 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案