发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。(  )

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证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人,不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报

证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人,不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬。(  )

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期货交易所会员从事交易所业务活动,应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则,忠实、勤勉履行职责,接受交易

期货交易所会员从事交易所业务活动,应当遵守法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则,忠实、勤勉履行职责,接受交易所自律管理。(  )

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股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。(  )

股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。(  )

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下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(  )。

下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(  )。A.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 B.按照中国证监会的

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