多选题:《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(  )损害客户利益的欺诈行为。

  • 题目分类:个人理财
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(  )损害客户利益的欺诈行为。 A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券
B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C.挪用公款进行大规模的证券买卖
D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
参考答案:
答案解析:

商业银行的中间业务包括(  )。

商业银行的中间业务包括(  )。A.办理过内外结算 B.代理发行 C.发放贷款 D.承销政府债券 E.代理外汇买卖

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国别风险的类型包括(  )。

国别风险的类型包括(  )。A.转移风险 B.主权风险 C.传染风险 D.货币风险 E.宏观经济风险

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商业银行向关系人发放贷款的行为不恰当的是(  )

商业银行向关系人发放贷款的行为不恰当的是(  )A.商业银行不得向关系人发放信用贷款 B.商业银行向关系人发放贷款一律采用担保贷款的形式,在关系人财务、信用状况

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关于行业成熟度,下列表述正确的有(  )。

关于行业成熟度,下列表述正确的有(  )。A.对银行而言,处于成长阶段的行业代表了最低的风险 B.在衰退阶段的行业中,企业现金流维持在正值的时间跨度一般短于利润

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从业人员配合监管者的工作,应做到(  )。

从业人员配合监管者的工作,应做到(  )。A.建立重大事项保密制度 B.将本行的车长期无偿借给监管者,以方便现场检查 C.与监管者建立良好关系,接受银行业监管部

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