多选题:《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。 题目分类:个人理财 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。 A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券 B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息 C.挪用公款进行大规模的证券买卖 D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 参考答案: 答案解析:
商业银行向关系人发放贷款的行为不恰当的是( ) 商业银行向关系人发放贷款的行为不恰当的是( )A.商业银行不得向关系人发放信用贷款 B.商业银行向关系人发放贷款一律采用担保贷款的形式,在关系人财务、信用状况 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
关于行业成熟度,下列表述正确的有( )。 关于行业成熟度,下列表述正确的有( )。A.对银行而言,处于成长阶段的行业代表了最低的风险 B.在衰退阶段的行业中,企业现金流维持在正值的时间跨度一般短于利润 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案
从业人员配合监管者的工作,应做到( )。 从业人员配合监管者的工作,应做到( )。A.建立重大事项保密制度 B.将本行的车长期无偿借给监管者,以方便现场检查 C.与监管者建立良好关系,接受银行业监管部 分类:个人理财 题型:多选题 查看答案