单选题:证券业务人员因( ),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券业务人员因( ),不予通过年检,并由中国证券业协会注销其执业证书。 A.出现工作失误的 B.未按规定完成当年后续职业培训的 C.未按规定参加年检的 D.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的 参考答案: 答案解析:
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。Ⅰ.涉 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.署名 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司办理集合资产管理业务,不能接受( )资产。Ⅰ.现金Ⅱ.股票Ⅲ.债券Ⅳ.实物 证券公司办理集合资产管理业务,不能接受( )资产。Ⅰ.现金Ⅱ.股票Ⅲ.债券Ⅳ.实物A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
符合下列( )情形的,为公开发行。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人 符合下列( )情形的,为公开发行。Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案