负责客户信用资金存管的(  )应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

负责客户信用资金存管的(  )应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.外资银

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基金管理人的权利不包括(  )。

基金管理人的权利不包括(  )。A.运作和管理基金资产 B.保管基金资产 C.代表基金行使股东权利 D.获取基金管理人报酬

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取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。(  )

取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。(  )

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中国证监会及其派出机构可以根据(  )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

中国证监会及其派出机构可以根据(  )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管 B.忠实勤勉 C.诚实信用

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根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(  )万元的,必须采取承销团的形式来销售。

根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(  )万元的,必须采取承销团的形式来销售。A.1000 B.2000 C.3000

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