单选题:巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。 A.合规部门应在银行内部享有正式地位 B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员 参考答案: 答案解析:
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,无法做到( )。 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,无法做到( )。A.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力 B.了解该基金销售机构的信息管理平台 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
该基金管理人制作的上述基金宣传推介材料,需要( )出具合规意见书。 该基金管理人制作的上述基金宣传推介材料,需要( )出具合规意见书。A.甲 B.甲和乙 C.甲或乙 D.乙 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时,还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可能的信誉,扩大客户基 基金销售机构在注重产品、分销和促销的同时,还必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可能的信誉,扩大客户基础。这是体现基金销售在运用4Ps理论时的 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于对李某的认定意见,以下说法正确的是( & 某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于对李某的认定意见,以下说法正确的是( )。A.公司认定李某属于内幕交 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于基金行业协会的作用,以下表述错误的是( )。 关于基金行业协会的作用,以下表述错误的是( )。A.促进同业交流 B.促进行业规范发展 C.提高从业人员素质 D.对违法违规行为进行行政处 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案