单选题:基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。 Ⅰ通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ询问政策 题目分类:基金法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。 Ⅰ通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查 Ⅲ合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告 Ⅳ所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
向特定对象募集资金累计超过()人称为公开募集基金。 向特定对象募集资金累计超过()人称为公开募集基金。A.50 A.50 B.100 B.100 C.150 C.150 D.200 D.200 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
QDII定期报告中的特殊披露要求不包括()。 QDII定期报告中的特殊披露要求不包括()。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息 A.境外投资顾问和境外资产托管人信息 B.境外证券投资信息 B.境外证券投资信 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。 下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。A.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品 A.基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品 B.基金公司销售人 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于股票和股票基金,下列说法错误的是()。 关于股票和股票基金,下列说法错误的是()。A.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型,也可以根据一定的标准对股票基金进行分类 A.股票可以根据一定的标准划分为不 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案
关于投资人办理封闭式基金认购申请业务,以下表述错误的是()。 关于投资人办理封闭式基金认购申请业务,以下表述错误的是()。A.认购申请已经受理后可以申请撤单 B.投资者需开立沪、深证券账户 C.投资者也可以开立沪、深证券账 分类:基金法律法规 题型:单选题 查看答案