单选题：(　　)情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

(　　)情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。 A．在普通投资者申请转化专业投资者
B．向专业投资者销售高风险产品或服务
C．经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D．向普通投资者履行信息告知义务

参考答案：

答案解析：

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据(　　)，对销售产品或提供的服务划分风险等级。

经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据(　　)，对销售产品或提供的服务划分风险等级。A．风险特征和程度 B．存在本金损失的可能性 C．产品或服务的

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

金融资产不低于(　　)万元或者最近3年个人年均收入不低于(　　)万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经

金融资产不低于(　　)万元或者最近3年个人年均收入不低于(　　)万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作(　　)。近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展

证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作(　　)。近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循(　　)原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循(　　)原则。投资者利益优先勤勉尽责客观性有效性审慎性差异性A． B． C． D．

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题