多选题:期货公司申请设立营业部,应当具备下列( )条件。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司申请设立营业部,应当具备下列( )条件。 A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准 B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施 参考答案: 答案解析:
期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列( )申请材料。A.妥善处理客户保证金和持仓的报告 B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列( )条件。 期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当符合下列( )条件。A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形 B.全部股权不存在被查封、冻结等情形 C.期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、( )等专门委员会。A.会员资格审查 B.纪律处分 C.调解 D.财务和技术 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列( )不是会员制期货交易所章程所必须载明的。 下列( )不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法 B.会员的权利和义务 C.对会员的奖励办法 D.对会员的纪律处分 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案