深圳证券交易所于（）年正式营业。A．1993年 A．1993年 B．1995年 B．1995年 C．1991年 C．1991年 D．1990年  D．1990年

下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务 A．只有在中国境内符合要求的证券经营机

目前在我国银行回购市场、国债的交易方式有（）。目前，我国银行间债券市场的交易方式包括( ) I 回购交易 II 卖空交易 III 期货交易 IV 现货交

影响债券现金流的因素包括（） I 债券的税收待遇 II 计付息间隔 III 债券的嵌入式期权条款 IV 票面利率A．I、II、III、IV B．I、II

根据《证券投资基金法》的规定，下列关于基金资产估值的责任人及其义务的说法，正确的有（） I 基金资产估值的责任人是基金管理人 II 基金托管人对基金管理人的

下列关于交易所交易基金(ETF) 的说法，正确的有（） I 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式 II 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特

下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的有（）。 I 金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式 II

商业银行发行混合债劵应该具备的条件有（） Ⅰ、核心资本充足率不低于3%，最近3年连续盈利 Ⅱ、具备良好的公司治理机制 Ⅲ、贷款损失准备计提充足 Ⅳ、最近

根据我国财政部《地方政府专项债劵发行管理暂行办法》，地方政府专项债劵是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债劵发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益

关于开放式基金，下列说法正确的有（） Ⅰ、开放式基金份额的赎回价格依据赎回日基金份额净值减去有关费用计算 Ⅱ、开放式基金份额的申购价格依据申购前一日基金份额

大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关（）等情况，以便交易所判断大户交易风险状况的风险控制制度。

下列关于资产证券化的说法，正确的有（） Ⅰ、资产证券交易中的证券一般通过对现金流的分割和组合，设计出不同档级的证券 Ⅱ、不同档级的证券具有不同的优先次偿付次

开放式基金申购，赎回的原则为（） Ⅰ、金额赎回 Ⅱ、金额申购 Ⅲ、份额赎回 Ⅳ、份额申购A．Ⅰ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

下列关于上海证券交易所权证交易的说法，错误的有（） Ⅰ、个人投资着申请开户前30个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可余额（不含融资融券

关于中国证监会的主要职责，下列说法正确的有（） Ⅰ、制定有关证券基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批，核准或者注册权 Ⅱ、指导和监督基金行业协会的活动

关于金融期权与金融期货进行风险管理，下列说法错误的有（） Ⅰ、金融期权与金融期货都是人们常用的风险管理工具，它们的作用与效果基本相同 Ⅱ、人们利用金融期货进

关于股票的票面价值，下列说法错误的有（） Ⅰ、股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格 Ⅱ、发行价格高于票面价值称为溢价发行 Ⅲ、如果以票面价值作为发行

下列关于风险和收益组合的说法，正确的有（） Ⅰ、任何金融产品都服从风险和收益的二元结构 Ⅱ、风险是与收益相匹配的 Ⅲ、风险是收益的来源 Ⅳ、投资是以风险

属于中证基金指数系列的有（） Ⅰ、中证开放式基金指数 Ⅱ、中证混合型基金指数 Ⅲ、中证股票型基金指数 Ⅳ、中证债劵型基金指数A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

基金投资管理中，基金管理人通常建立一套完整的合规风险控制体系与制度，其涉及的机构或部门主要有（） Ⅰ、风险管理委员会 Ⅱ、风险控制部门 Ⅲ、合规管理部门

下列属于风险规避策略应用对象的有（） Ⅰ、金融机构不擅长承担和管理的非目标风险 Ⅱ、采取内部控制首都单降低风险事件发生的可能性和严重程度的风险 Ⅲ、超过金

债券兑付方式包括（） I、到期兑付 II、债券替换 III、提前兑付 IV、分期兑付A．I、III、IV B．I、II C．III、IV D．I、II、

金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（） I、高投机性 II、高风险性 III、高稳定性 IV、高流动性A．I、II、III、IV B．I、II

基金收入主要包括（） I、资产支持证券利息收入 II、衍生工具收益 III、手续费返还 IV、不经扣除的赎回费A．I、II、III B．II、IV C．

境内自然人因遗产继承申请办理过户登记，申请人需提供的材料有（） I、过户登记申请 II、证券权属证明文件 III、过入方证券账户卡原件及复印件 IV、过