证券市场监管的原则包括( )。①监督与自律相结合的原则②保护投资者利益原则③“三公”原则④依法监管原则 A .①②③ B .②③④ C .①②④

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括(

证券市场融资活动的方式主要包括( )。①股票融资②债券融资③投资基金融资 A .①② B .①③ C .②③ D .①②③

在不采用信用交易的情况下，投资者( )。A．可以卖出账户上不存在的证券，但必须在5个交易日内平仓 B．必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在

证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担( )责任。A．补充赔偿 B．首要赔偿 C．连带赔偿 D．比例赔偿

证券投资基金的资金主要投向( )。A．实业 B．邮票 C．有价证券 D．珠宝

可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金是( )。A．LOF B

1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有( )。 Ⅰ．贷款不良率上升 Ⅱ．房地产价格持续上涨Ⅲ．贷款利率相对较低 Ⅳ．杠杆率高A．Ⅱ、Ⅲ

在我国，境外投资者的境内股票投资应当遵循的持股比例限制有( )。Ⅰ．单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，不得超过该上市公司股份总数的10％Ⅱ．所有境外投

个人投资者参与港股通交易，至少应当符合( )等条件。Ⅰ．证券账户及资金账户的资产在申请权限开通前20个交易日日均不低于人民币30万元Ⅱ．不存在严重不良诚信记

银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额( )万元。A．10 B．1000 C．100 D．50

在深圳证券交易所法人结算模式下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。A．风险金账户 B．A、B股联合席位 C．结算经办人 D．法人结算席

我国封闭式基金的注册登记机构是( )。A．证券公司 B．商业银行 C．中国证券登记结算有限责任公司 D．证券交易所

创监板上市公司非公开发行股票的条件不包括( )。A．上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利 A．上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，

下列选项中属于金融期权基本功能的有( )。①套期保值功能 ②价格发现功能③投机功能 ④套利功能A．①②③ A．①②③ A．①②③ A．①②③ B．①②③

公开发行股票的优点有( )。①募集资金潜力大 ②集中股权办大事③提高企业商誉 ④发行费用较高⑤增强股票流动性A．①②③④⑤ B．①②③⑤ C．①②⑤

无限售条件股份包括( )。①国家持股 ②外资持股③人民币普通股 ④境外上市外资股A．①② B．③④ C．①③ D．②④

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户( )方面的契合度。①财务状况

我国非金融企业债务融资工具的种类有( )。①短期融资券 ②中期票据③非公开定向债务融资工具 ④中小非金融企业集合票据A．①②③ B．①②③④ C．①②④

下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法，不正确的有( )。①资产证券化最基本的功能是融资②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配③资产证券化交易中的证券一般

证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，( )委托是无效的。①高于涨幅限制价格 ②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格 ④低于跌幅限制价格A．

集合竞价下的交易应当按( )顺序依次成交。①价格优先 ②同等价格下、时间优先③客户优先 ④机构优先A．①② B．①②③④ C．①②③ D．①②④

债券的开户合同应当包括( )事项。①委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号②委托人与证券公司之间的权利和义务③确立开户合同的有效期限④延长合同期限的

基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括( )。 ①审计费 ②信息披露费 ③开户费 ④过户费 A．①②③

2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为( )元。