我国政策性银行成立后，首次发行金融债券的银行为（　　）。A．国家开发银行 B．中国进出口银行 C．中国农业发展银行 D．中国人民银行

证券发行监管要以（　　）为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。A．预防性信息披露 B．责任性信息披露 C．

股票发行（　　）结束了股票发行的额度限制。A．监管制度 B．保荐制度 C．准则制度 D．核准制度

现金流量定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标为参考，来评估目标公司的价值。

重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。

一家财务顾问既可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，还可以同时为收购公司和目标公司服务。

并购重组委员会委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件有（　　）。A．实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元 B．具有2年以上从事公司并购重组财务

独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的下列事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告（　　）。A．公司治理结构与运行情况 B．交易

上市公司实施重大资产重组，应当遵循的原则有（　　）。A．重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形 B．不会导致上市公司经营状

以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　　）。A．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资 B．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募

独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（　　）起，应当不少于（　　）。A．之日，1个会计年度 B．之

（　　）是公司稳妥、最有保障的资金来源。A．股票筹资 B．债券筹资 C．公司内部自有资金 D．银行贷款筹资

重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（

自收到中国证监会核准文件之日起（　　）内。本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过

收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（　　）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A．2

发行股票购买资产，上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）个交易日公司股票交易均价。A．10 B．15 C．20 D

投资者通过证券交易所股份转让活动以外的合法途径，股份控制人发生变化，导致持股发生变动的，自持股变动发生之日起三个工作日内提交持股变动报告书。

投资者因法院裁决导致持股发生变动的，自证券交易所对其股份转让申请做出确认之日起三个工作日内，提交持股变动报告书。

投资者行政划转导致持股发生变动，自收到国有股权直接主管部门同意划转的通知之日起两个工作日内，提交持股变动报告书。

投资者因协议转让导致持股发生变动，自股份转让协议签订之日起三个工作日内，提交持股变动报告书。

向外商转让上市公司国有股和法人股原则上采取公开竞价方式。

预受是指受要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺。

除了出现竞争要约外，收购要约期满前十日内，收购人不得更改收购要约条件。

收购要约有效期限内，收购人不得撤回其收购要约。