（  ）是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。 A．岗位教育 B．岗前教育 C．离岗教育 D．岗后教育

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（  ）。A．合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险 B．大量的操作

下列中国基金业协会会员中，为普通会员的是（  ）。A．地方基金业协会 B．证券期货交易所 C．基金管理人 D．基金服务机构

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（  ）。 A．提供投资资讯及收益预测功能 B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（  ）。 A．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度

某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（）。A．2017年1月11日 B

以下关于封闭式基金的表述，错误的是（　　）。A．封闭式基金的规模是固定的 A．封闭式基金的规模是固定的 B．由基金公司直销、商业银行代销 B．由商业银行直销 C

下列关于货币市场的说法中，错误的是（　　）。A．货币市场进入门槛通常很高 B．货币市场属于场外交易市场 C．货币市场基金的投资门槛很高 D．买卖双方通过电话或电

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（　　）。A．通知业务机构停止其违法行为 B．随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 C．保持

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（  ）。A．独立性原

依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（  ）、基金监管机构和自律组织。A．基金市场服务机构 B．基金市场中

按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（  ）。 A．政府债券和企业债券 B．短期债券和长期债券 C．标准债券和普通债券 D．低等级债券和高

下列关于基金管理公司操作风险的说法错误的是(　　)。A．制度和流程风险包含适当性和有效性两方面 B．管理信息系统风险对于以信息技术系统为主的基金公司非常重要 C

基金公司内部的监督部门为(　　)。A．产品营销部门 B．合规与风险部门 C．后台运营部门 D．交易部

基金公司中的投资部门按照客户来源进行分类，不包含的是(　　)。A．公募基金投资部 B．专户投资部 C．国际投资部 D．年金投资部

本案中属于违规行为的是(　　)。．乙通过微信朋友圈推介基金产品．乙购买100万元基金产品．甲乙丙丁凑齐150万元购买基金．乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万

(　　)不可以开立基金账户。A．16岁个体小王 A．16岁个体户小王 B．17岁在读大学生 B．17岁在读大学生 C．23岁应届毕业生 C．23岁应届毕业生 D

我国境内投资者不包括(　　)。A．中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的法人 B．注册在境内的法人 C．虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国

任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于(　　)。A．他律 B．自我修养 C．他律和自我修养 D．天生的品性

基金的募集包括（  ）步骤。①发售  ②申购  ③注册  ④申请A．①②③④ B．①③④ C．②③④ D．①②③

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（  ）以上投资于债券的为债券基金。A．50% B．60% C．65% D．80%

（  ）不属于基金销售结算资金。A．基金投资收益 B．基金现金分红 C．基金申购资金 D．基金赎回资金

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（  ）。A．内容结构不同 B．调

有误导市场参与者的意图是判断是否构成（  ）的关键因素。A．内幕交易 B．欺诈交易 C．操纵市场 D．不正当交易

社会法治建设偏重于（  ）的外化机制。A．移风易俗 B．奖优罚劣 C．执法必严 D．德育教化