下列不属于基金职业道德教育需要完成的目标的是（　　）。 A．使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容 A．使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容 B．使拟从业

能够进行实时套利交易的基金是（　　）。 A．伞型基金 B．LOF C．ETF D．保本基金

基金监管工作的首要目标是（　　）。 A．保护投资人的利益 A．保护投资人的利益 B．保证市场的公平、效率和透明 B．保证市场的公平、效率和透明 C．降低系统风险

关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（　　）。 A．需要公开披露招募信息 A．需要公开披露招募信息 A．需要公开披露招募信息 B．面向社会公开发行 B．面向社

下列有关QDII的描述不正确的是（　　）。 A．QDII基金可以进行国际市场投资 A．QDII基金可以进行国际市场投资 A．QDII基金可以进行国际市场投资 B

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（　　）。 A．商业秘密 B．客户资料 C．国家机密 D．内幕信息

关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（　　）。 A．使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务 B．对证券市场进行全方位的动

根据募集方式分类，可以将基金分为（　　）。 A．公募基金与私募基金 A．公募基金与私募基金 B．封闭式基金与开放式基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．契约型基

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（　　）的考虑。 A．行为监控中的特定人员分别

以下不属于公募基金管理公司投资人员禁止行为的是（　　）。 A．买卖本公司基金产品 B．向他人泄露自己在工作中获得的未公开信息 C．利用内幕信息从事证券交易 D．

此题暂无解析根据《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。 A．10％ B．8％ C．5％

根据运作方式分类，可以将基金分为（　　）。 A．契约型基金和公司型基金 A．契约型基金和公司型基金 A．契约型基金和公司型基金 B．股票基金、债券基金、货币基金

离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（　　）证券市场的证券投资基金。 A．本国(地区) B．他国(

基金持有人与基金管理人之间是（)关系。 A．投资 B．信托 C．中介服务 D．控股

下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（)。 A．调整手段不同 B．表现形式不同 C．目的不同 D．内容结构不同

我国基金信息披露的重大性标准是指（）。 A．影响证券市场价格标准 B．影响投资者决策标准或影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准 D．以上均不正确

经理层人员对于股东虚假出资.抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。 A．董事会 B．中国证监会及相关派出机构 C．监事会 D．股东大会

（）是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。 A．道德 B．职业道德 C．品德 D．素养

金融工具最初被称为（）。 A．金融票据 B．金融凭证 C．资本工具 D．信用工具

关于债券基金，下列说法正确的是（）。 A．无法定期分配收益 B．收益率易于预测 C．可以计算平均到期日 D．利率风险波动性大

关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是（）。 A．是社会团体法人 B．是自律性组织 C．权力机构为全体会员组成的会员大会 D．理事会成员由证监会指定

（　　）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A．独立性原则 B．客观性原则 C．公正性原则 D．全面性原则

合规管理的基本原则不包括（　　）。A．独立性原则 B．客观性原则 C．公正性原则 D．全面性原则

基金管理人的合规管理目标不包括（　　）。A．建立健全基金管理人合规风险管理体系 B．实现对合规风险的有效识别和管理 C．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 D

合规独立性不包括（　　）。A．部门独立性 B．机制独立性 C．问责独立性 D．产品独立性