关于私募基金合同，以下表述正确的是( )。A．法律法规规定了私募基金合同的必备条款 A．法律法规规定了私募基金合同的必备条款 A．法律法规规定了私募基金合同的必

关于基金信息披露的作用， 以下表述错误的是( )。A．有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议 A．有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议 A．有

保险公司、保险资产管理公司的业务不包括（）。A.保险资产委托投资业务B.资产支持计划业务C.证券投资咨询业务D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型

银行大堂经理陆经理在进行产品销售前，先对客户李先生进行风险评估，再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品，符合基金销售（）要求。A．适用性 A．适用

经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用

李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大

以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A．督察长应对公司的新产品出具合规意见 A．督察长应对公司的新产品出具合规意见 A．督察长应对公司的新产品出具合规意见

根据《证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。A．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料 A．保存基金托管业务活动的记

关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）。A．专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利 A．专业投资者转化为普通投资者后，与

某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司

小张出于本金风险考虑，卖出所有股票投资持仓，购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品，获取较为固定的理财收益。以下说话错误的是（）。A．在发生金融危机或系统性金

关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。A．不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况 A．不负有监督职责的基金从业人员，无需

王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）。Ⅰ 信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ

以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。A．某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务 A．某互联

中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书，阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问，因此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给

某私募投资经理的下列行为，不违反保守秘密要求的是（）。A．与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合 A．与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在

甲为某基金公司的销售人员，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲

某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要

关于基金监管机构和自律组织，以下表述错误的是（）。A．在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一 A．在我国，证券交易所是基金的自律管理机构之一 A．在我国，证

关于公开募集基金，以下表述正确的是（）。A．基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案 A．基金管理人向中国证监会提交公开募集基金

中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁

关于基金上市交易，以下表述正确的是（）。Ⅰ 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易提交上市交易公告书等上市申请材料Ⅱ 基金获准上市的，在上市前3个

某货币基金总份额为100亿份，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（）。A．T+1日触发巨额赎回，管理人认为有

根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是（）。A．A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品 A．A银行不得主动向

A是具有基金销售业务资格的商业银行，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（）。A．A不必对B进行审慎调查，B应当对A