下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。 A．商业银行 B．证券交易所 C．期货经纪公司 D．证监会

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，其金额可以是( )。 A．非法募集资金金额的3％ B．非法募集资金金额的10％ C．20万

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。 A．3年以下 B．3年以上 C．5年以下 D．5年以上

下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。 A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役 B．情节严重的，处5年以上有期徒刑 C．情节严重的

下列关于背信运用受托财产罪的说法，正确的是( )。 A．银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪 B．侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益 C．犯罪

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。 A．2；1倍以上3倍以下 B．5；1倍以上5倍以下

《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为( )。 A．一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B．针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C

根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施包括( )。 A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 B．数额巨大或

下列关于非法集资类犯罪的说法，错误的是( )。 A．单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志 B．非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程 C．犯罪客观方面表现为

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 B．对其直接负责的主管人员

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为( )。 A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈

下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是( )。 A．个人集资诈骗，数额在10万元以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的 C．与他人串通，以事先约定的时间

对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是( )。 A．处以10年有期徒刑 B．单处1万元罚金 C．数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，

下列关于利用未公开信息交易罪的说法，错误的是( )。 A．指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的

中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起( )个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A．5 B．10

下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。 A．重组现金流，构造证券化资产 B．完善交易结构，进行信用增级 C．资产证券化的信用评级 D．组建特设信托

证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指( )业务。 A．证券经纪 B．证券自营 C．融资融券 D．证券咨询

除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过( )个月。 A．3 B．6 C．9 D．12

客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的( )级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。 A．一 B．二 C．三 D．四

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向( )提出申请。 A．证券公司营业部 B．证券公司总部 C．证券交易所营业部 D．证券交易所总部

在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 A．信用交易证券交收账户 B．信用交易资金交收账户 C．融资专用资金账户

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。 A．客户 B．证券公司 C．客户的配偶 D．其

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司( )。 A．在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计