判断题:证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向中国证券业协 题目分类:证券经纪业务营销 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为,应当及时向中国证券业协会报告。( ) 答案解析:
《证券法》第二百零三条规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以30万元以上300万元以下的 《证券法》第二百零三条规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以30万元以上300万元以下的罚款。( ) 分类:证券经纪业务营销 题型:判断题 查看答案
《反洗钱法》中,对于金融机构高级管理人员的界定包括( )。 《反洗钱法》中,对于金融机构高级管理人员的界定包括( )。A.经理、副经理、财务负责人 B.上市金融机构的董事、股东 C.营销人员培训师 D.上市金融机构的董 分类:证券经纪业务营销 题型:判断题 查看答案
履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护,主要有( )等保护措施。 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护,主要有( )等保护措施。A.给予保密 B.惩治泄密者 C.提供经济赔偿 D.提供司 分类:证券经纪业务营销 题型:判断题 查看答案
不正当竞争会造成侵害其他经营者的( )等合法权益。 不正当竞争会造成侵害其他经营者的( )等合法权益。A.财产权1 B.名誉权 C.知识产权 D.公平竞争权 分类:证券经纪业务营销 题型:判断题 查看答案
关于操纵证券、期货市场行为的处罚,以下说法错误的是( )。 关于操纵证券、期货市场行为的处罚,以下说法错误的是( )。A.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金 B.情节严重的,处5年以上10年以下有 分类:证券经纪业务营销 题型:判断题 查看答案