证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有(  )。

证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有(  )。A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B.对公司高级管理人员、直接负

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集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于(  )。

集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于(  )。A.债券回购 B.资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等 C.投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值

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关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是(  )。

关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是(  )。A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产

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集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每(  )个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每(  )个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。A.1 B.3 C.6 D.9

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各会员应在集合资产管理计划运作前(  )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

各会员应在集合资产管理计划运作前(  )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1 B.2 C.3 D.5

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