多选题:证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息( )。 A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.客户开户和交易流程、出入金流程 D.手续费标准 参考答案: 答案解析:
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A.10 B.15 C.20 D. 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。A.责令改正 B.给予警告 C.处3万元以上罚款 D.不会罚款 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行( )。A.罚款 B.监管谈话 C 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案