首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。A.10 B.15 C.20 D. 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会( )。A.责令改正 B.给予警告 C.处3万元以上罚款 D.不会罚款 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行( )。A.罚款 B.监管谈话 C 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。 申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。A.从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年 B.从事期货业务 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案