证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万以上_30万元

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万以上_30万元以下的罚款。( )

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交易商之间的交易指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易

交易商之间的交易指交易商之间按照规定,通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交

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开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回,可以卖出。( )

开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回,可以卖出。( )

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股东配股缴款的过程既是公司发行薪股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。( )

股东配股缴款的过程既是公司发行薪股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。( )

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以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

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