判断题:管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( ) 答案解析:
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( ) 证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( 证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元。( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的,证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案
上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日( )。 上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日( )。A.9:25~11:30 B.9:30~11:30 C.13:O0~l5:27 D.13:00~15:30 分类:证券交易(旧版) 题型:判断题 查看答案