单选题:取得证券业从业执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 号外号外:注册会员即送体验阅读点! 题目内容: 取得证券业从业执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定, 下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请合格投资者资格,应当具备的条件有 ( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申 申请合格投资者资格,应当具备的条件有 ( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会的自律性规则包括( )。Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》 Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》Ⅲ.《证券账 中国证券业协会的自律性规则包括( )。Ⅰ.《证券业从业人员执业行为准则》 Ⅱ.《首次公开发行股票配售细则》Ⅲ.《证券账户管理规则》Ⅳ.《深圳交易所股票 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
收购人在收购报告书公告后( )日内仍未完成相关股份过户手续的,应当立即作出公告,说明理由。 收购人在收购报告书公告后( )日内仍未完成相关股份过户手续的,应当立即作出公告,说明理由。A.10 B.20 C.30 D.40 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国 任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司( )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.1% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案