判断题:2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系。( ) 参考答案: 答案解析:
建立集中、统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。( ) 建立集中、统一的证券登记结算体制,从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( ) 证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( ) 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆 ( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。A.合法性原则 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案
( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 ( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。A.合法性原则 B.完整性原则 C.及时性原则 D.审慎性原 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:判断题 查看答案