多选题:证券公司合规总监的任职条件有( )。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司合规总监的任职条件有( )。 A.从事证券工作8年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 B.取得证券公司高级管理人员任职资格 C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上 参考答案: 答案解析:
关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是( )。 关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是( )。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公开发行的股份达公司股份总 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
证券公司从事投资咨询业务,应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有l名取得证券投资咨询 证券公司从事投资咨询业务,应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有l名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
国债发行量大、品种多,是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。( )A.正确B.错误 国债发行量大、品种多,是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。( )A.正确B.错误 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案
张某在百货商场购买一台彩电,使用三个月后出现故障。在“三包”有效期内,经两次修理仍无法正常使用。此时市场上已无同类型号彩 张某在百货商场购买一台彩电,使用三个月后出现故障。在“三包”有效期内,经两次修理仍无法正常使用。此时市场上已无同类型号彩电。依照有关法律规定,该事件应如何解决? 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:多选题 查看答案