在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。(  )

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。(  )

查看答案

证券公司仅经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。(  )

证券公司仅经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。(  )

查看答案

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件(  )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件(  )。A.有固定的业务场所和相应设施 B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 C

查看答案

证券公司内部控制应当贯彻(  )的原则,确保内部控制有效。

证券公司内部控制应当贯彻(  )的原则,确保内部控制有效。A.独立 B.健全 C.制衡 D.合理

查看答案

我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,应当在证券交易所挂牌交易。(  )

我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,应当在证券交易所挂牌交易。(  )

查看答案