多选题:中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 题目分类:证券发行与承销(旧版) 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。 A. 担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C. 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理 参考答案: 答案解析:
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环 2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》,自( )起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A.2006年12月 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
中国证监会的现场检查包括( )。 中国证监会的现场检查包括( )。A.机构、体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查 C.规章制度的检查 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
对于显失公平的民事行为,当事人撤销、变更请求权的行使期间为( )。 对于显失公平的民事行为,当事人撤销、变更请求权的行使期间为( )。A.2年 B.1年 C.半年 D.3个月 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
下列关于赔偿费用的支付方式的说法正确的是:( )。 下列关于赔偿费用的支付方式的说法正确的是:( )。A.当事人可以协商确定 B.当事人协商不一致的,赔偿费用应当一次性支付 C.赔偿费用一次性支付有困难的 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案
戊本来是很漂亮的女生,很受男生欢迎。戊因车祸而使脸部受伤毁容,戊异常痛苦。则:( )。 戊本来是很漂亮的女生,很受男生欢迎。戊因车祸而使脸部受伤毁容,戊异常痛苦。则:( )。A.戊可以请求精神损害赔偿 B.戊无权请求精神损害赔偿 C.戊必须 分类:证券发行与承销(旧版) 题型:多选题 查看答案