不定项选择题:我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 题目分类:证券市场基础知识(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有( )行为。 A. 代理委托人从事证券投资 B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 参考答案: 答案解析:
经营证券经纪业务必须达到的要求包括( )。 经营证券经纪业务必须达到的要求包括( )。A.未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。 B.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有( )。 证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有( )。A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制 B.建立了公司业务范围与净资本充足水平 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是( )。 外资参股证券公司的境外股东应符合的条件是( )。A.至少有一个是具有合法的金融业务经营资格的机构 B.境外股东自参股之日起3年内不得转让 C.持续经营5 分类:证券市场基础知识(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案