多选题:从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有(  )。

  • 题目分类:证券分析师
  • 题目类型:多选题
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题目内容:
从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有(  )。 A. 执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙
参考答案:
答案解析:

向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在(  )。

向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在(  )。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银

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就业可以从三个方面进行界定,即(  )。

就业可以从三个方面进行界定,即(  )。A.自然条件 B.就业者条件 C.市场条件 D.时间条件 E.收入条件

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注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期

注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为(  )。A.2年 B.3年 C

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(  )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。

(  )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。A.独立性原则 B.公平对待已有客户和潜在客户原

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证券投资顾问业务的基本要素是(  )。

证券投资顾问业务的基本要素是(  )。A.市场席位进入、账户管理 B.提供证券投资建议、收取服务报酬 C.证券结算清算 D.证券的存管

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