多选题:从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有( )。 题目分类:证券分析师 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范制度有( )。 A. 执业回避 B. 自营、受托投资管理 C. 信息披露 D. 隔离墙 参考答案: 答案解析:
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在( )。 向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐、上市公司并购重组等可能存在利益冲突,主要体现在( )。A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投资银 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期 注册国际投资分析师(CIIA)考试中,国际通用知识中的基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材,其考试课程及内容认可有效期限为( )。A.2年 B.3年 C 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
( )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。 ( )是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时,应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性。A.独立性原则 B.公平对待已有客户和潜在客户原 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案
证券投资顾问业务的基本要素是( )。 证券投资顾问业务的基本要素是( )。A.市场席位进入、账户管理 B.提供证券投资建议、收取服务报酬 C.证券结算清算 D.证券的存管 分类:证券分析师 题型:多选题 查看答案