不定项选择题:证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1 题目分类:证券交易(旧版) 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。 参考答案: 答案解析:
证券公司应当采取以下( )措施,实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效 证券公司应当采取以下( )措施,实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
Which of the following are included in the inside address?( Which of the following are included in the inside address?( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案
证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( ) 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( ) 分类:证券交易(旧版) 题型:不定项选择题 查看答案